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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月14日)

更新时间:2019-11-14 10:40:07 来源:环球网校 浏览41收藏20

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摘要 2019年11月证券从业资格考试时间安排在11月30日至12月1日两天,考试越来越近了。为此,环球网校为大家整理了“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月14日)”,希望对大家有所帮助。更多证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(11月份)

试题部分——选择题

1.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

2.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上60万元以下

D.30万元以上60万元以下

4.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

A.1%~3%

B.1%~5%

C.3%~5%

D.5%~10%

5.()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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以上内容为2019年11月14日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分,希望大家可以参考着复习。2019年11月证券从业资格考试准考证打印时间从11月25日开始,各位考生可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月证券从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐:2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(11月份)

答案解析部分

1.答案:A

解析:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保,A项说法错误。

2.答案:D

解析:保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

3.答案:D

解析:证监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4.答案:B

解析:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。

5.答案:B

解析:封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

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以上内容为2019年11月14日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分,希望大家可以参考着复习。2019年11月证券从业资格考试准考证打印时间从11月25日开始,各位考生可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月证券从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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