2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题二

编辑推荐：2019年11月证券从业资格各科目考前3天冲刺题汇总二

一、选择题

1.中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

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2.境内符合条件的股份公司均可通过()申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

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3.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

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4.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是()。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10∶1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

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6.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。

A.可以表明参与集合计划没有风险

B.可以保证本金安全

C.不保证最低收益

D.可以保证资产投资不受损失

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7.下列关于私募基金投资冷静期的说法错误的是()。

A.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

C.私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定

D.募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

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二、组合型选择题

1.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应()。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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2.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是()。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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3.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。

Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为

Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

Ⅳ.主动上交个人财产

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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