2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（12月29日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总(12月份)

试题部分——选择题

1.下列关于股利政策或股份变动的叙述正确的有()。

Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取现金分红或派息、发放新股等方式回馈股东的制度与政策

Ⅱ.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

Ⅲ.机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本本身及其他塬因形成的股东权益收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有()。

Ⅰ.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

Ⅱ.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建议或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款

Ⅲ.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

Ⅳ.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.影响公司债券再次公开发行的情形有()。

Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足

Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途

Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态

Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.以下属于商业票据市场的特点有()。

Ⅰ.资本成本比较低

Ⅱ.融资灵活性强

Ⅲ.有利于提高发行公司的信誉

Ⅳ.对利率的变动不灵敏

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.证券的无纸化发行()。

Ⅰ.不需要制作实物证券

Ⅱ.需要制作实物证券

Ⅲ.不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

Ⅳ.以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放股票红利等方式回馈股东的制度。分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源；机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。资本公积金是一种可以按照法定程序转为资本金的公积金，是企业所有者权益的组成部分。它是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他塬因形成的股东权益收入。

2.答案：B

解析：在发行主体上，突破了大型国有企业的限制。在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款。在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场。在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券。在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。在利率确定上，弹性越来越大。我国企业债券的品种不断丰富。

3.答案：D

解析：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

4.答案：C

解析：商业票据市场的特点包括：(1)发行成本较低。(2)采用信用发行的方式。(3)可以提高发行企业的信誉。(4)可以足额运用资金。(5)对利率的变动反应灵敏。(6)一级市场发行量大而二级市场很弱。

5.答案：D

解析：与发行实物证券不同，无纸化发行不需要制作实物证券，不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据。无纸化发行的证券以发行初始登记作为证券创设的依据。

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