2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（1月14日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总(1月份)

试题部分——选择题

1.申请发行可交换公司债券应满足的条件有()。

Ⅰ.公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元

Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

Ⅳ.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.金融期货的基本功能有()。

Ⅰ.套利

Ⅱ.投机

Ⅲ.价格发现

Ⅳ.套期保值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有()。

Ⅰ.已经办理有效的执业责任保险

Ⅱ.最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

Ⅲ.有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务

Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.合格境外机构投资者可以投资于()。

Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的权证

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.存款准备金的类别一般分为()。

Ⅰ.活期存款准备金

Ⅱ.定期存款准备金

Ⅲ.超额准备金

Ⅳ.储蓄存款准备金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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编辑推荐：2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总(1月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：①申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元；④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%；⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物；⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好；⑧不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

2.答案：C

解析：金融期货具有四项基本功能：①套期保值功能；②价格发现功能；③投机功能；④套利功能。

3.答案：B

解析：《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有加名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

4.答案：D

解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具.具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

5.答案：C

解析：存款准备金的类别一般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金、超额准备金。

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