2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题：证券市场法律法规体系

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证券从业资格考试采取闭卷机考形式，考试是机考随机抽题，证券考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样，中国证券业协会考后官方不公布真题。以下内容为证券市场法律法规体系历年真题，仅供参考。

1.《企业债券管理条例》属于()层级的规定。[2016年10月真题]

A.行政法规

B.法律

C.自律管理规则

D.部门规章

2.《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。[2016年3月真题]

A.行政法规

B.自律管理业务规则

C.法律

D.部门规章

3.《证券发行与承销管理办法》属于()。[2017年2月真题]

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规

4.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。[2014年3月真题]

A.《证券法》属于行政法规

B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C.《证券投资基金法》属于法律

D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

5.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。[2013年12月真题]

A.对证券交易活动进行管理

B.对证券发行进行管理

C.对上市公司进行管理

D.对会员进行管理

6.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。[2013年12月真题]

A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

7.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是()。[2013年3月真题]

A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

B.证券交易所制定的规则属于自律性规则

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

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