2020年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第三章第一节证券发行人

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一、试题部分

1、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币(　)，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币(　)。

A、3000万元，5000万元

B、1000万元，5000万元

C、5000万元，3亿元

D、1亿元，3亿元

2、关于保荐制度说法正确的有(　)。

Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、关于股票的含义，说法正确的是(　)。

Ⅰ.股票是一种有价证券

Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页

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二、答案解析

1、【正确答案】C

【答案解析】本题考查首次公开发行股票的条件。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

2、【正确答案】D

【答案解析】本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

3、【正确答案】C

【答案解析】本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股。

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