2020年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第三章第三节证券中介机构

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一、试题部分

1、由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是(　)。

A、审批制

B、保荐制

C、核准制

D、注册制

2、上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　)。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

3、分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　)。

Ⅰ.安全性

Ⅱ.流动性

Ⅲ.营利性

Ⅳ.永久性

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页

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二、答案解析

1、【正确答案】D

【答案解析】本题考查注册制。在注册制股票发行中，由证监会形式审核、中介机构实质审核。

2、【正确答案】D

【答案解析】本题考查非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

3、【正确答案】B

【答案解析】本题考查公司财务状况的分析。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的营利性、安全性和流动性。

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