2020年证券从业资格《金融市场基础知识》章节试题：第六章第六节证券投资基金的监管

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一、试题部分

1、在试点发展阶段，我国基金在规范化运作方面得到很大的提高，主要表现在(　)。

Ⅰ.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制

Ⅱ.确定了基金管理人的职责

Ⅲ.明确基金托管人在基金运作中的作用

Ⅳ.建立较为严格的信息披露制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、关于封闭式基金，下列说法中不正确的有(　)。

Ⅰ.封闭式基金有固定的存续期，其期限不得缩短或延长

Ⅱ.封闭式基金规模固定，在封闭期限内不得增加发行

Ⅲ.封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售给第三者

Ⅳ.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外，还要支付手续费、申购费、赎回费等

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人指的是(　)。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金托管人

答案见第二页

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二、答案解析

1、【正确答案】B

【答案解析】本题考查我国证券投资基金的发展概况。在试点发展阶段，我国基金在规范化运作方面得到很大的提高。在这一阶段，为确保试点的成功，监管部门：(1)在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制；(2)明确基金托管人在基金运作中的作用；(3)建立较为严格的信息披露制度。

2、【正确答案】C

【答案解析】本题考查封闭式基金和开放式基金。封闭式基金有固定的存续期，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。封闭式基金规模固定，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外，还要支付手续费；而投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

3、【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金托管人。基金托管人又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

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