2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：期货交易管理条例

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一、试题部分

1、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。

Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

Ⅳ.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列关于期货公司设立条件的叙述中，不正确的是()。

A、注册资本最低额为人民币1000万元

B、董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C、有符合法律、行政法规规定的公司章程

D、有健全的风险管理和内部控制制度

3、期货交易中，杠杆交易是指()。

A、场内集中竞价交易

B、对冲机制

C、保证金制度

D、双向交易

答案见第二页

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二、参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责:①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；⑤监督检查期货交易的信息公开情况；⑥对期货业协会的活动进行指导和监督；⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；⑨法律、行政法规规定的其他职责。

2、正确答案：A

答案解析：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

3、正确答案：C

答案解析：保证金制度，又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。

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