2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台

相关推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题汇总

一、试题部分

1、()应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

A、保荐机构、发行人律师

B、保荐人、发行人董事会

C、发行人注册会计师、律师

D、发行人股东、保荐机构

2、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

Ⅰ.首次公开发行股票并上市

Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、发行人在哪些情况下需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?()

Ⅰ.首次公开发行股票并上市

Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页

受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，环球网校提供 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务，小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多练习试题，请点击“免费下载”按钮下载!

二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十三条规定，保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程的规定，是否履行相关决策或审批程序，所公开发售的股份是否存在权属纠纷或存在质押、冻结等依法不得转让的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后公司股权结构是否发生重大变化、实际控制人是否发生变更发表意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

2、正确答案：B

答案解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。

3、正确答案：C

答案解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，环球网校提供 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务，小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多练习试题，请点击“免费下载”按钮下载!