2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月8日)

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单项选择题

1、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则。

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.见过你的客户

D.了解你的客户

2、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，()将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

A.财政部

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

考生注意：2020年证券从业资格考试报名时间延期启动，具体延期到哪一天官网尚未公布确定。考生不妨添加环球网校 免费预约短信提醒，届时2020年证券从业资格报名时间及考试时间一经确定，我们会及时短信通知考生，考生无需过分担心。

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

2.【答案】C

【解析】诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

3.【答案】B

【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

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