2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(5月8日)

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单项选择题

1、募集机构在向投资者推介私募基金之前，应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期为()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2、我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。

A.上海证券交易所；深圳证券交易所

B.深圳证券交易所；上海证券交易所

C.深圳证券交易所；深圳证券交易所

D.上海证券交易所；上海证券交易所

3、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。

A.行政分配

B.公开招标

C.银行发售

D.承购包销

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。

2.【答案】C

【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。2009年10月，经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场在深圳证券交易所正式启动。

3.【答案】D

【解析】对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。

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