2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月30日)

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组合型选择题

1.中国证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》在几个方面明确了投资者适当性管理的各项工作，其中包括()。

I.投资者分类

II.产品分级

III.强化经营机构适当性权利

IV.突出违规行为的惩戒

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.III、IV

2.下列关于证券公司发行金融债券申报文件和报送材料说法，正确的有()。

I.申报文件的受理机构是中国证监会

II.金融债券发行申请报告、募集说明书

III.发行公告或发行章程、承销协议

IV.发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III

D.II、III、IV

3.20世纪80年代化以来中央银行职能的变化突出表现在()。

I.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能

II.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成

III.强调金融稳定职能，维护金融体系安全

IV.金融政策的制定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、III

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】2016年12月12日，中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。

2.【答案】D

【解析】证券公司发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；监管机构同意金融债券发行的文件；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；募集说明书；发行公告或发行章程；承销协议；发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；发行人律师出具的法律意见书；中国人民银行要求的其他文件。

3.【答案】D

【解析】20世纪80年代以来。中央银行职能的变化突出在两个方面：第一，货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能；第二，强调金融稳定职能，维护金融体系安全。

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