2020年8月证券从业资格《金融市场基础知识》考前选择专项测试题(2)

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一、单项选择题

1.股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券业协会

C.财政部

D.证券监督管理机构

2.股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。

A.转让权

B.财产权

C.债权

D.资金权

3.做市商交易的基本特征是()。

A.成交时点是不连续的

B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C.以买卖双向价格为基准进行撮合

D.投资者买卖证券的对手是其他投资者

4.具备没有价格上的限制，成交迅速且成交率较高优点的委托方式是()。

A.柜台委托

B.限价委托

C.市价委托

D.整数委托

5.下列属于风险管理本质特征的是()。

A.盈利管理

B.损失管理

C.事前管理

D.事后管理

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二、组合型选择题

6.商业银行发行混合债券应该具备的条件有()。

Ⅰ.核心资本充足率不低于3%，最近3年连续盈利

Ⅱ.具备良好的公司治理机制

Ⅲ.贷款损失准备计提充足

Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业包括从事()的科技创新企业。

Ⅰ.航空航天

Ⅱ.先进轨道交通

Ⅲ.智能制造

Ⅳ.大型风电

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有()。

Ⅰ.按照沪深交易所公布的收费标准执行

Ⅱ.佣金不得高于成交金额的0.5%，起点2元

Ⅲ.交易费用由证券公司向投资者收取

Ⅳ.交易不收取印花税

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.证券市场监管的原则有()。

Ⅰ.依法监管原则

Ⅱ.保护投资者利益原则

Ⅲ.“三公”原则

Ⅳ.监督与自律相结合的原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.证券公司是指依照()设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《证券法》

Ⅲ.《基金法》

Ⅳ.《合同法》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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参考答案解析

1.【答案】D

【解析】本题考查证券监督管理机构的政策措施对股票价格的影响。为保证证券市场的稳定，各国的证券监管机构和证券交易所会制定相应的政策措施和作出一定的制度安排。当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。因为国务院证券监督管理机构是我国证券市场的监管机构。故本题选D选项。

2.【答案】B

【解析】本题考查股票的特征。股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。故本题选B选项。

3.【答案】B

【解析】本题考查做市商制度的基本特征。报价驱动是一种连续交易商市场，也被称为做市商市场。报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商决定，也即证券交易的买价和卖价都由做市商给出；(2)投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。故本题选B选项。

4.【答案】C

【解析】本题考查市价委托的优点。市价委托的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。故本题选C选项。

5.【答案】C

【解析】本题考查风险管理的本质特征。风险管理不等于损失管理，其本质特征是事前管理。风险管理的内涵应该是对损失(或盈利)发生以前的管理，即防止损失发生，争取盈利实现的措施。故本题选C选项。

6.【答案】D

【解析】本题考查商业银行发行混合资本债券的条件。商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备以下条件：(1)具有良好的公司治理机制，Ⅱ项正确；(2)核心资本充足率不低于4%(并非3%)，Ⅰ项错误；(3)最近三年连续盈利；(4)贷款损失准备计提充足，Ⅲ项正确；(5)风险监管指标符合监管机构的有关规定；(6)最近三年没有重大违法、违规行为，Ⅳ项正确；(7)中国人民银行要求的其他条件。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选D选项。

7.【答案】D

【解析】本题考查科创板重点服务的行业领域。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。Ⅳ项不符合题意，大型风电属于新能源领，而非高端装备领域。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。

8.【答案】D

【解析】本题考查封闭式基金的交易费用。Ⅰ、Ⅲ项正确，Ⅱ项错误，按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元(并非2元)，由证券公司向投资者收取。Ⅳ项正确，目前，封闭式基金交易不收取印花税。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选D选项。

9.【答案】A

【解析】本题考查证券市场监管的原则。证券市场的监管原则包括：(1)依法监管原则；(2)保护投资者利益原则；(3)“三公”原则；(4)监督与自律相结合的原则。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。

10.【答案】C

【解析】本题考查证券公司的概念。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。Ⅰ、Ⅱ项符合题意，故本题选C选项。

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