2020年8月证券从业资格《金融市场基础知识》考前选择专项测试题(5)

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题汇总

一、单项选择题

1.在美国发行的外国债券称为(　)。

A.武士债券

B.扬基债券

C.龙债券

D.熊猫债券

2.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的(　)缴纳证券投资者保护基金。

A.0.5%～5%

B.0.5%～3%

C.1%～5%

D.1%～3%

3.目前，上市证券的集中交易主要采用的是(　)方式。

A.总额结算

B.净额结算

C.差额结算

D.统一结算

4.在日常监管中，证券公司监管工作以(　)为监管重点。

A.净资本

B.负债总额

C.净利润

D.资本充足

5.金融债券是指(　)依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.银行及非银行金融机构

B.大型国企

C.上市公司

D.地方政府

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二、组合型选择题

6.下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有(　)。

Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市

Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券持有人名册登记

Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性

Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ⅱ.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

Ⅲ.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

Ⅳ.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.目前，我国上海证券交易所公布的指数包括(　)。

Ⅰ.上证50指数

Ⅱ.国债指数

Ⅲ.中小板综指

Ⅳ.基金指数

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产(　)的交易。

Ⅰ.所有权

Ⅱ.占有权

Ⅲ.使用权

Ⅳ.收益权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】B

【解析】外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。

2.【答案】A

【解析】所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

3.【答案】B

【解析】目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

4.【答案】D

【解析】在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。

5.【答案】A

【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

6.【答案】A

【解析】Ⅰ项“接受上市申请，安排证券上市”属于证券交易所的职能。

7.【答案】C

【解析】收益的不确定性是自营业务的特点之一。

8.【答案】B

【解析】当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

9.【答案】C

【解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。

10.【答案】C

【解析】金融租赁指由出租人根据承租人的请求，按双方事先的合同约定，向承租人指定的出卖人，购买承租人指定的固定资产，在出租人拥有该固定资产所有权的前提下，以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有、使用和收益权让渡给承租人。

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