2020年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟试题三

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一、单项选择题

1.下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是(　　)。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损

D.公司解散

2.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

3.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处(　　)罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

4.(　　)是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

5.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以(　　)方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

6.证券公司应当有(　　)名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.(　　)可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

9.下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是(　　)。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

10.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

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二、组合型选择题

1.下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有(　　)。

Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上

Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产

Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况

Ⅳ.上市公司出售固定资产

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定

Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

3.下列属于股权融资的有(　　)。

Ⅰ.配股

Ⅱ.增发新股

Ⅲ.股权分配中送红股

Ⅳ.发行债券

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列(　　)情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元

Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•

Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.股份有限公司的发起人不得以(　　)等作价出资。

Ⅰ.自然人姓名

Ⅱ.劳务

Ⅲ.商誉

Ⅳ.土地使用权

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.投资者通过(　　)认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。

Ⅰ.证券交易所系统

Ⅱ.中国结算公司结算系统

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金管理人代销机构

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

7.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有(　　)。

Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保

Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保

Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

8.发行保荐书的必备内容包括(　　)。

Ⅰ.本次证券发行基本情况

Ⅱ.保荐机构承诺事项

Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容

Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列关于向原股东配股的表述，正确的有(　　)。

Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量

Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

Ⅲ.采用代销或包销方式发行

Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有(　　)。

Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好

Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为

Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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参考答案解析

一、单项选择题

1.【答案】C

【解析】参见《证券法》第六十条规定。

2.【答案】B

【解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

3.【答案】B

【解析】参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

4.【答案】B

【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

5.【答案】B

【解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

6.【答案】B

【解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

7.【答案】B

【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

8.【答案】B

【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

9.【答案】B

【解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收.故B项错误。

10.【答案】B

【解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

二、组合型选择题

1.【答案】C。

【解析】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

2.【答案】B。

【解析】委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。

3.【答案】C。

【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变.因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化.这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

4.【答案】D。

【解析】证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性)；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。故I不正确。

5.【答案】C。

【解析】所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定.扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。

6.【答案】D。

【解析】我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。(即使股东出资不到位.也不影响其责任的承担。)

7.【答案】D。

【解析】询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.

8.【答案】D。

【解析】公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告.总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本；(2)承销协议及承销团协议；(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行)；(4)会计师事务所验资报告；(5)中国证监会要求的其他文件。

9.【答案】D。

【解析】1不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案。

10.【答案】A。

【解析】股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示；(2)股票上市情况；(3)发行人、股东和实际控制人情况；(4)股票发行情况；(5)其他重要事项：(6)上市保荐机构及其意见。

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