2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月4日)

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选择题

1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

2、下列关于公开发行证券的说法，错误的是(　　)。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和生产性支出

3、证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(　　)罚款。

A.1万元

B.1万元以上3万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元

4、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

5、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(　　)个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

2、参考答案：D

参考解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

3、参考答案：B

参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条规定，证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

4、参考答案：D

参考解析：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

5、参考答案：B

参考解析：《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起十个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

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