2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月4日)

编辑推荐：2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、证券投资基金是通过公开发售(　　)募集资金。

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

2、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过(　　)。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

3、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是(　　)。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

4、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与(　　)、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A.证券投资者

B.发行人

C.上市公司

D.资信评级机构

5、(　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.第四板市场

答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

2、参考答案：C

参考解析：转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

3、参考答案：B

参考解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。

4、参考答案：B

参考解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

5、参考答案：B

参考解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

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