2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月11日)

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选择题

1、根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报(　)备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

2、对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是(　)。

A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

3、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括(　)。

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

4、正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后(　)日内完成注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

5、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(　)。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。

2、参考答案：C

参考解析：C选项C应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

3、参考答案：D

参考解析：D证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。

4、参考答案：C

参考解析：C协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，考生请注意对关键时间的记忆。

5、参考答案：A

参考解析：A证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

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