2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月11日)

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选择题

1、下列哪些属于非证券金融市场?(  )

Ⅰ.信托市场

Ⅱ.保险市场

Ⅲ.融资租赁市场

Ⅳ.股权投资市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的(　　)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.证券投资经验

Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行

Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名

Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、从财务管理的角度，可以将金融市场划分为(　　)。

Ⅰ.债务证券市场

Ⅱ.权益证券市场

Ⅲ.衍生证券市场

Ⅳ.债权证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

Ⅱ.用于转移或防范信用风险

Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。非证券金融市场包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

2、参考答案：C

参考解析：证券公司在向客户融资、融券前。应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

3、参考答案：A

参考解析：l项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求：Ⅲ项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

4、参考答案：C

参考解析：从财务管理的角度，可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。

5、参考答案：A

参考解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

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