2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月12日)

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选择题

1、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由(　)进行复核。

A.资产托管机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司自己

2、以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是(　)。

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

3、操纵证券、期货市场罪，是指以(　)为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

4、证券公司从事资产管理业务，不可以(　)。

A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务

B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务

C.自行推广集合资产管理计划

D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

5、对非上市证券认识错误的是(　)。

A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

答案及解析

1、参考答案：A

参考解析：A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

2、参考答案：C

参考解析：C《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。

3、参考答案：A

参考解析：A操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

4、参考答案：A

参考解析：A自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。

5、参考答案：A

参考解析：A本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

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