2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月30日)

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选择题

1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。【选择题】

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

2、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。【选择题】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

3、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是()。【选择题】

A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产

C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

4、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第一个层次是由()制定并颁布的法律。【选择题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国证监会

D.证券交易所

5、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。【组合型选择题】

Ⅰ.经营方式创新

Ⅱ.业务或者产品创新

Ⅲ.组织创新

Ⅳ.激励约束机制创新

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

2、正确答案：A

答案解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

3、正确答案：A

答案解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产(选项A正确、选项CD错误)；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产(选项B错误)；基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

4、正确答案：B

答案解析：证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

5、正确答案：D

答案解析：《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新(Ⅰ正确)、业务或者产品创新(Ⅱ正确)、组织创新(Ⅲ正确)和激励约束机制创新(Ⅳ正确)。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

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