2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月4日)

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选择题

1、下列选项中，正确的是()。【选择题】

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

2、与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。【选择题】

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

3、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【选择题】

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

4、金融期货的主要品种可以分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.股指期货

Ⅱ.金属期货

Ⅲ.利率期货

Ⅳ.外汇期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.合法经营原则

Ⅱ.自主经营原则

Ⅲ.自负盈亏原则

Ⅳ.实现资产保值增值的原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记(选项C错误)；证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证(选项D错误)；经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围(选项B正确)；未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务；证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销(选项A错误)。

2、正确答案：C

答案解析：公募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。

3、正确答案：B

答案解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

4、正确答案：B

答案解析：金融期货的主要品种可以分为外汇期货(Ⅳ正确)、利率期货(Ⅲ正确)、股指期货(Ⅰ正确)和股票期货。Ⅱ项金属期货属于商品期货。

5、正确答案：A

答案解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则；(Ⅰ包括)(2)自主经营原则；(Ⅱ包括)(3)自负盈亏原则；(Ⅲ包括)(4)依法接受国家宏观调控的原则；(5)实现资产保值增值的原则。(Ⅳ包括)

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