2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(1月19日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、证券市场监管的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公开

2、个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得()个人所得税。【选择题】

A.可免缴纳

B.应缴纳30%

C.应缴纳20%

D.应缴纳16%

3、()最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【选择题】

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

4、证券公司的自营业务，资金运用范围包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.债券

Ⅱ.股票

Ⅲ.证券投资基金份额

Ⅳ.认股权证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。【组合型选择题】

Ⅰ.投资主办人不得少于10人

Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格

Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

2、正确答案：C

答案解析：债券利息、股息、红利所得，是指个人拥有债权、股权而取得的利息、股息、红利所得。计算缴纳个人所得税的方法是：以每次利息、股息、红利所得为应纳税所得额，适用20%的税率。

3、正确答案：A

答案解析：美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司自营业务，投资范围包括股票(Ⅱ正确)、基金(Ⅲ正确)、认股权证(Ⅳ正确)、国债、公司债、企业债(Ⅰ正确)等上市证券以及证监会认定的其他证券。

5、正确答案：A

答案解析：根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格(Ⅱ正确)。投资主办人不得少于5人(Ⅰ错误)，且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(Ⅲ正确)，具备良好的诚信纪录和职业操守，并通过中国证券业协会的注册登记(Ⅳ错误)。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

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