2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月22日)

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选择题

1、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。【选择题】

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.以前所有的工作情况说明

2、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

3、证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

4、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。【组合型选择题】

I.组织制定公司章程制度，并监督其实施

II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求

III.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进

IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范()。【组合型选择题】

Ⅰ.传播虚假信息

Ⅱ.误导投资者

Ⅲ.无资格执业

Ⅳ.违约执业

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

2、正确答案：C

答案解析：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

3、正确答案：B

答案解析：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

4、正确答案：C

答案解析：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：(1)组织制定公司章程制度，并监督其实施；(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；(3)充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进；(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；(5)支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；(7)在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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