2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月28日)

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选择题

1、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

2、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

5、证券评级机构的()不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。【组合型选择题】

I.董事

II.监事

III.高级管理人员

IV.评级从业人员

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

2、正确答案：B

答案解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

4、正确答案：C

答案解析：诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

5、正确答案：A

答案解析：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

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