2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月19日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。【选择题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

2、证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。【组合型选择题】

I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

II.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3、全面风险管理要求管理的风险包括()。【组合型选择题】

I.流动性风险

II.市场风险

III.信用风险

IV.操作风险

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。【组合型选择题】

Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、诚信信息查询记录包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.查询者

Ⅱ.查询对象

Ⅲ.查询原因

Ⅳ.查询时间

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。

2、正确答案：D

答案解析：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：(1)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；(2)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；(4)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；(5)其他输送不正当利益的情形。

3、正确答案：A

答案解析：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

4、正确答案：B

答案解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；(Ⅲ正确)(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；(Ⅰ正确)(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。(Ⅱ正确)

5、正确答案：B

答案解析：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者(Ⅰ包括)、查询对象(Ⅱ包括)、查询原因(Ⅲ包括)、查询内容、查询时间(Ⅳ包括)等情况。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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