2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月19日)

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选择题

1、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和()两大类。【选择题】

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

2、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

3、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。【选择题】

A.认股权证和备兑权证

B.认购权证和认沽权证

C.股权类权证、债权类权证以及其他权证

D.平价权证、价内权证以及价外权证

4、关于认股权证，下列论述不正确的是()。【选择题】

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

5、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有()。【组合型选择题】

Ⅰ.适应私募市场需要的登记结算功能

Ⅱ.开放的市场互联互通功能

Ⅲ.多样的私募产品报价、发行、转让功能

Ⅳ.分层次、多维度的信息展示功能

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

2、正确答案：A

答案解析：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

3、正确答案：C

答案解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

4、正确答案：C

答案解析：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。20世纪90年代初，我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证。由于认股权证行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人，所以会增加股份公司的股本。

5、正确答案：C

答案解析：报价系统具备五大功能：一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。

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