2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月28日)

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选择题

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

2、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。【选择题】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

3、证券业从业人员不得从事()。【组合型选择题】

Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。【组合型选择题】

Ⅰ.风险收益特征

Ⅱ.基本性质

Ⅲ.发行依据

Ⅳ.投资安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。【组合型选择题】

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

2、正确答案：A

答案解析：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

3、正确答案：C

答案解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(Ⅱ项正确)(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(Ⅲ项正确)(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(Ⅳ项正确)(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(Ⅰ项正确)(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据(Ⅲ正确)、基本性质(Ⅱ正确)、投资安排(Ⅳ正确)、风险收益特征(Ⅰ正确)、管理费用等信息。

5、正确答案：A

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(Ⅰ项正确)(2)公开发行证券上市当年即亏损；(Ⅱ项正确)(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(Ⅳ项正确)

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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