2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月29日)

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选择题

1、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

2、存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。【选择题】

A.英国金融服务局(FSA)

B.英国金融行为局(FCA)

C.美国洲际交易所(ICE)

D.英国上市监管署(UKLA)

3、直接融资和间接融资的区别主要在于()。【选择题】

A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系

B.融资活动是否分散于各个场所

C.融资所得资金是否需要返还

D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中

4、伦敦交易所中，()上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。【选择题】

A.另类投资市场

B.专业证券市场

C.专业基金市场

D.精英项目

5、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的()功能。【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：本题主要考迸金融市场的功能之一：资金融通功能。

2、正确答案：D

答案解析：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书(ListingParticulars)并向交易所申请在PSM交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统(InternationalOrderBook，IOB)进行交易。

3、正确答案：A

答案解析：直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。

4、正确答案：A

答案解析：另类投资市场(AIM)上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

5、正确答案：C

答案解析：本题主要考查金融市场的功能之一：风险管理功能。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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