2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(9月3日)

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选择题

1、证券市场上最活跃的机构投资者是()。【选择题】

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

2、()对证券账户实施统一管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券交易所

3、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体

Ⅱ.积极推进保险资金入市

Ⅲ.发展公募基金

Ⅳ.吸引海外资金入市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.接受委托买卖证券

Ⅱ.净资产验证

Ⅲ.财务报表审计

Ⅳ.实收资本的审验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列属于QDII可投资的金融产品或工具的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.银行票据

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.住房按揭支持证券

Ⅳ.回购协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

2、正确答案：B

答案解析：中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

3、正确答案：B

答案解析：改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取如下办法：(1)构筑多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金；(Ⅰ正确)(2)积极推进保险资金入市；(Ⅱ正确)(3)发展私募基金；(4)吸引海外资金入市。(Ⅳ正确)

4、正确答案：B

答案解析：按照《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》的规定，会计师事务所应执行的证券、期货相关业务是指证券、期货相关机构的财务报表审计(Ⅲ正确)、净资产验证(Ⅱ正确)、实收资本(股本)的审验(Ⅳ正确)、盈利预测审核、内部控制制度审核、前次募集资金使用情况专项审核等业务。

5、正确答案：C

答案解析：QDII可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据(Ⅰ正确)、商业票据、回购协议(Ⅳ正确)、短期政府债券等货币市场工具；(2)政府债券、公司债券(Ⅱ正确)、可转换债券、住房按揭支持证券(Ⅲ正确)、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；(3)已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；(5)固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；(6)远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；(7)限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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