2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月4日)

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选择题

1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【选择题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

2、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。【选择题】

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

3、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。【选择题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的()，应予追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

Ⅳ.造成恶劣影响的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

2、正确答案：B

答案解析：非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位；(A正确)(2)犯罪主观方面是故意；(C正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序；(D正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

3、正确答案：A

答案解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

4、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确)；(2)致使交易价格和交易量异常波动的(Ⅲ项正确)；(3)造成恶劣影响的(Ⅳ项正确)。

5、正确答案：A

答案解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；(Ⅰ正确)(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；(Ⅱ正确)(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

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