2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(9月5日)

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选择题

1、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。【选择题】

A.上海银行间同业拆放利率

B.国债回购利率(7天)

C.1年期定期存款利率

D.深圳银行间同业拆放利率

2、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

3、3个月期港元利率期货的合约规模为()万港元。【选择题】

A.3000

B.1500

C.1000

D.500

4、行权结算方式分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券给付结算方式

Ⅱ.对冲方式

Ⅲ.现金结算方式

Ⅳ.自动结算方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

2、正确答案：A

答案解析：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

3、正确答案：D

答案解析：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，其中3个月期港元利率期货是具有代表性的期货合约品种之一，其基础资产是港元3个月期香港银行同业拆借利率，合约规模为500万港元，报价方式为100-3个月期香港银行同业拆借利率，在HKEX进行交易。

4、正确答案：D

答案解析：行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

5、正确答案：C

答案解析：金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品；(Ⅰ说法错误)基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。(Ⅳ说法错误)

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