2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(9月12日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、从产品属性看，权证是一种()。【选择题】

A.期权

B.远期

C.期货

D.互换

2、关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.金融期货交易在交易所集中交易，远期交易在场外市场进行双边交易

Ⅱ.金融期货交易较少受到监管，远期交易受到一家以上监管机构监管

Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

Ⅳ.金融期货交易基本不用担心交易违约，远期交易存在一定的交易对手违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、以下关于金融期权说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

Ⅱ.实际上是一种权利的单方面有偿让渡

Ⅲ.是一种对选择权的买卖

Ⅳ.买卖双方享有同样的权利和义务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、关于可转换债券要素的叙述，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、关于金融期货特点的描述，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的

Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的

Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。

2、正确答案：C

答案解析：金融期货交易与远期交易的不同：(1)交易场所和交易组织形式不同。前者必须在交易所内集中交易，后者在场外市场进行双边交易；(Ⅰ正确)(2)交易的监管程度不同。前者受到一家以上的监管机构监管，后者较少受到监管；(Ⅱ错误)(3)金融期货是标准化交易，远期交易的内容可以协商确定；(Ⅲ正确)(4)保证金制度和每日结算制度导致的违约风险不同。前者基本不用担心交易违约，后者存在一定的交易对手方违约风险。(Ⅳ正确)

3、正确答案：C

答案解析：金融期权的供求双方具有权利和义务的不对称性，期权买方拥有履约的权利而不承担义务，期权的卖方只有义务而无权利。(Ⅳ错误)

4、正确答案：A

答案解析：可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券；(Ⅱ错误)转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。(Ⅲ错误)

5、正确答案：C

答案解析：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的(Ⅰ正确)。相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的(Ⅲ正确)；相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的(Ⅳ正确)。

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