2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月13日)

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选择题

1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。【选择题】

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

2、国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查()。【组合型选择题】

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、法律关系由()三个要素构成。【组合型选择题】

Ⅰ.主体

Ⅱ.客体

Ⅲ.内容

Ⅳ.形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。【组合型选择题】

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、期货交易的基本特征包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.合约标准化

Ⅱ.场所固定化

Ⅲ.结算统一化

Ⅳ.商品特殊化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

2、正确答案：C

答案解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

3、正确答案：A

答案解析：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

4、正确答案：B

答案解析：根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：(1)被证券交易所列为限制交易账户；(Ⅰ项正确)(2)在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户；(Ⅱ项正确)(3)其他需要重点监控的账户。(Ⅲ项正确)

5、正确答案：B

答案解析：期货交易的基本特征包括：(1)合约标准化(Ⅰ项正确)；(2)场所固定化(Ⅱ项正确)；(3)结算统一化(Ⅲ项正确)；(4)交割定点化；(5)交易经纪化；(6)保证金制度化；(7)商品特殊化(Ⅳ项正确)；(8)日内平仓。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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