2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月12日)

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选择题

1、()持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证。【选择题】

A.发行人

B.存托人

C.持有人

D.管理人

2、金融衍生工具以()交易为主。【选择题】

A.场内

B.国际市场

C.场外

D.国内市场

3、()作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。【选择题】

A.外汇交易所

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

4、下列属于金融衍生工具市场特点的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.杠杆性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.虚拟性

Ⅳ.结构性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、套期保值的基本做法是()。【组合型选择题】

Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约

Ⅱ.持有现货空头，卖出期货合约

Ⅲ.持有现货多头，卖出期货合约

Ⅳ.持有现货多头，买入期货合约

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。其参与主体包括：(1)发行人。在境外发行基础证券；(2)存托人。存托人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证；按照存托协议约定，根据存托凭证持有人意愿行使境外基础证券相应权利，办理存托凭证分红、派息等业务；(3)持有人。存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的境外基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利。

2、正确答案：C

答案解析：金融衍生工具以场外交易为主。按基础产品比较，利率衍生品无论场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种，其中，场外交易的利率互换是最大的单个衍生品种类。

3、正确答案：B

答案解析：存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

4、正确答案：B

答案解析：金融衍生工具市场的特点有杠杆性(Ⅰ正确)、风险性(Ⅱ正确)和虚拟性(Ⅲ正确)。

5、正确答案：D

答案解析：套期保值的基本类型有两种：(1)多头套期保值，是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成的经济损失，于是买入期货合约(建立期货多头)；(Ⅰ正确)(2)空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。(Ⅲ正确)

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