2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月15日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。【选择题】

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

2、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是()。【选择题】

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

3、证券经纪人从事的活动不包括()。【选择题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

4、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

5、证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【组合型选择题】

Ⅰ.主要负责人

Ⅱ.首席风险官

Ⅲ.董事会

Ⅳ.监事会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主观部门的要求依法采取措施。

3、正确答案：A

答案解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；(选项C包括)(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；(选项D包括)(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；(选项B包括)(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

4、正确答案：C

答案解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

5、正确答案：A

答案解析：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

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