2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月8日)

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选择题

1、非法集资罪的犯罪客体是()。【选择题】

A.债权人的权益

B.国家金融管理秩序

C.股东的权益

D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

2、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在()万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】

A.20

B.30

C.500

D.100

3、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。【选择题】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.该罪是一种故意的行为

Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ.过失不能构成该罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、欺诈发行股票、债券罪有下列()情形之一的，应予立案追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

2、正确答案：C

答案解析：欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在500万元以上的，应受到刑事追诉。

3、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

4、正确答案：B

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)。本罪所侵害的客体是复杂客体(Ⅱ错误)。

5、正确答案：B

答案解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的；(Ⅰ项正确)(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；(Ⅱ项正确)(3)利用募集的资金进行违法活动的；(Ⅲ项正确)(4)转移或者隐瞒所募集资金的；(Ⅳ项正确)(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

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