2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月8日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、下列关于证券投资基金的运作说法不正确的是()。【选择题】

A.我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人

B.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分

C.基金投资管理在基金运作中处于核心作用

D.基金经理根据规定可以直接向交易员下达投资指令

2、对契约型基金认识正确的是()。【选择题】

A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

3、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()元。【选择题】

A.398

B.416

C.411

D.441

4、基金的信息披露必须保证所披露信息()。【组合型选择题】

Ⅰ.完整性

Ⅱ.真实性

Ⅲ.准确性

Ⅳ.及时性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、基金份额持有人的基本权利包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.对基金收益的享有权

Ⅱ.对基金份额的转让权

Ⅲ.基金资产的管理权

Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。

2、正确答案：A

答案解析：契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；选项B错误：公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；选项C错误：股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大；选项D错误：契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。

3、正确答案：C

答案解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。

4、正确答案：B

答案解析：基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。

5、正确答案：A

答案解析：基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权(Ⅰ正确)、对基金份额的转让权(Ⅱ正确)和在一定程度上对基金经营决策的参与权(Ⅳ正确)。对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。

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