2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月9日)

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选择题

1、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为()类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

2、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。【选择题】

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

3、下列从业人员中，执业行为错误的是()。【选择题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循()的原则，计算各项风险控制指标。【组合型选择题】

I.审慎

II.客观

III.实质重于形式

IV.诚实守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、普通投资者在()等方面享有特别保护。【组合型选择题】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.风险警示

Ⅲ.适当性匹配

Ⅳ.收益保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。

2、正确答案：D

答案解析：证券业从业人员的诚信信息包括：(1)基本信息(选项A包括)；(2)奖励信息(选项B包括)；(3)处罚处分信息(选项C包括)；(4)警示信息；(5)协会自律规则规定的其他信息。

3、正确答案：B

答案解析：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：(1)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；(2)有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。(选项B错误)

4、正确答案：A

答案解析：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

5、正确答案：A

答案解析：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

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