2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月20日)

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选择题

1、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。【选择题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

2、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。【选择题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

3、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。【选择题】

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的()，应予追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

Ⅳ.造成恶劣影响的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的()，应予立案追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的

Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的

Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

2、正确答案：A

答案解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

3、正确答案：B

答案解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

4、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确)；(2)致使交易价格和交易量异常波动的(Ⅲ项正确)；(3)造成恶劣影响的(Ⅳ项正确)。

5、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；(Ⅳ项正确)(2)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；(Ⅲ项正确)(3)虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；(Ⅱ项正确)(4)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；(5)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；(6)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；(Ⅰ项正确)(7)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；(8)多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；(9)其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，本次考试报名时间为11月16日15时-11月26日15时，报名已经开始，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过12月证券从业资格考试报名缴费截止时间及准考证打印时间，短信通知早知道。

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