2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月19日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、下列不属于中小非金融企业集合票据的偿债保障措施的是()。【选择题】

A.信用增进措施

B.资金偿付安排

C.市场准入及退出机制

D.其他偿债保障措施

2、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是()。【选择题】

A.现场调查研究

B.召开座谈会，与有关领导交谈

C.到有关单位进行调查了解和核实

D.制定项目评估方案

3、商业银行混合资本债券是期限在()年以上，发行之日起()年内不可赎回的债券。【选择题】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

4、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

5、在利率期限结构的理论中，()认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。【选择题】

A.无偏预期理论

B.流动性偏好理论

C.风险溢价理论

D.市场分割理论

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：企业发行集合票据应制订偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。(选项A、B、D正确)

2、正确答案：D

答案解析：债券评级的程序：1、前期准备阶段：(1)评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》；(2)评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案；(3)评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全。2、信息收集阶段：(1)评估小组去现场调查研究；(2)就主要问题同评估客户有关职能部门领导进行交谈，或者召开座谈会，倾听大家意见，务必把评估内容有关情况搞清楚；(3)根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实。3、信息处理阶段4、初步评级阶段5、确定等级阶段6、公布登记阶段7、跟踪评级阶段D项属于前期准备阶段的工作。

3、正确答案：C

答案解析：商业银行混合资本债券是期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券。

4、正确答案：A

答案解析：根据《公司债券发行试点办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

5、正确答案：A

答案解析：市场预期理论又被称为无偏预期理论，认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，本次考试报名时间为11月16日15时-11月26日15时，报名已经开始，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过12月证券从业资格考试报名缴费截止时间及准考证打印时间，短信通知早知道。

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