证券从业资格考试试题答案

证券从业资格考试试题答案

证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。更多证券从业资格考试试题答案您可以登陆环球网校证券从业资格资料下载查看。

《证券市场基本法律法规》

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于()年。

A、4

B、3

C、2

D、5

试题答案：B

2、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款()。

A、十万元以上三十万元以下

B、十万元以上一百万元以下

C、五十万元以上五百万元以下

D、五万元以上五十万元以下

试题答案：C

3、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是()。

A、固定收益类产品分级比例不超过3：1

B、分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级份额

C、商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D、公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

试题答案：A

4、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()。

A、行政监管措施

B、自律惩戒措施

C、刑事处罚

D、行政处罚

试题答案：B

5、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是()。

A、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异

B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

D、财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

试题答案：D

《金融市场基础知识》

1、可以发行股票的公司组织形式是()。

A、有限责任公司

B、有限责任公司或股份有限公司

C、股份有限公司

D、独资公司

试题答案：C

2、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是()。

A、股份分割后公司股东获得的实际股利多了

B、股份分割后公司的净资产比原来多了

C、所有的股份分割对公司股票都是利好

D、投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

试题答案：D

3、人民币普通股票账户又称为()。

A、基金账户

B、B股账户

C、人民币特种股票账户

D、A股账户

试题答案：D

4、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是()。

A、责任保险

B、机动车保险

C、船舶/货运保险

D、变额年金

试题答案：D

5、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，()有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A、中国证券投资者保护基金有限责任公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

试题答案：A

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，根据往年规律，报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以 免费预约短信提醒，2022年证券从业资格考试报名时间一旦确定，我们将及时通过通知推送到您的手机。

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