证券从业人员资格考试试题

证券从业人员资格考试试题

此次分享给大家的是2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目的一些试题，供大家练习，来帮助大家巩固知识点!更多模拟试题您可以登陆环球网校证券从业资格频道查看。

《证券市场基本法律法规》

1.证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

2.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

3.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

4.通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10

B.20

C.30

D.45

5.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是()。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

《金融市场基础知识》

1.()是指债务人(借款人或债券发行人)不能履约偿付到期的债务本金和(或)利息，从而导致债权人发生损失的风险。

A.信用转移风险

B.交易对手风险

C.履约超时风险

D.违约风险

2.()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

A.风险规避

B.套利

C.套期保值

D.风险规划

3.债券现金流的确定不包括的因素是()。

A.通货膨胀率

B.债券的面值和票面利率

C.计付息间隔

D.债券的税收待遇

4.通常，期限在1年以下(含1年)的国债为()。

A.零息式国债

B.贴现式国债

C.附息式国债

D.息票累计式国债

5.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。

A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

B.境内资产证券化和离岸资产证券化

C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等

根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，根据往年规律，报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以 免费预约短信提醒，2022年证券从业资格考试报名时间一旦确定，我们将及时通过通知推送到您的手机。

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