2022年新证券法试题以及答案

新证券法试题以及答案

1、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、国务院授权的部门

D、省级人民政府

2、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()

A、五十

B、六十

C、七十

D、八十

3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()

A、证券代销

B、证券包销

C、证券经销

4、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A、一个月

B、三个月

C、五个月

D、六个月

5、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必要报送的是()

A、发行保荐书

B、发起人协议

C、招股说明书

D、公司章程

6、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于合适正式开始实施?()

A、2006-1-1

B、2006-3-1

C、2006-6-1

D、2006-9-1

7、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的?()

A、上市报告书

B、申请股票上市的股东大会协议

C、未经审计的公司最近三年的财务报告

D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

8、依照新《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?()

A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B、上市公司最近二年连续亏损的

C、公司解散或者被宣告破产的

D、公司有重大违法行为的

9、依照新《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：()

A、公司的经营方针和范围的重大变化

B、公司发生轻微亏损或者损失

C、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三以上股份的股东，其持有股份情况发生重大变化

10、以下关于新《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?()

A、证券交易所的有关人员

B、证券监督管理机构工作人员

C、发行人控股公司的监事

D、持有公司百分之三以上股份的自然人

11、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。()

A、对

B、错

12、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。()

A、对

B、错

13、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()

A、对

B、错

14、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场转让。()

A、对

B、错

15、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方思。()

A、对

B、错

16、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。()

A、对

B、错

17、证券交易应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根绝需求自主调整具体的收费标准。()

A、对

B、错

18、证券交易所可以制定高于新《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。()

A、对

B、错

19、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。()

A、对

B、错

20、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()

A、对

B、错

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