2023年证券从业资格考试题目

证券从业资格考试习题

1、证券公司从事资产管理业务，可以( )。

A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D. 向客户保证最低的投资收益

参考答案：A

参考解析：证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

2、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

参考答案：B

参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

3、证券研究报告质量审核应当涵盖( )等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

Ⅰ.信息处理

Ⅱ.分析逻辑

Ⅲ.研究结论

Ⅳ.销售预测

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B选项。

证券从业资格考试时间

根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》的内容，2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日：

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