2023年证券从业资格考试模拟《法律法规》

证券从业资格考试习题

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单项选择题

1.操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

4.获取不正当利益或者转嫁风险

b.获取内幕信息

c.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

答案:A

解析: 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

2.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

c.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润答案: A

解析: 背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主现方面表现为故意，一般是为了获职非法利润。

3.《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

A 1倍以上 5 倍以下

B.1 倍以上 3 倍以下

c.3倍以上 5 倍以下

D.2倍以上 5 倍以下

答案: A

解析: 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内慕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上5 倍以下的罚款。

4.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

答案:A

解析: 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.3万元以上 30 万元以下

B.5万元以上 30 万元以下

C.10 万元以上 30 万元以下

D.30 万元以上 60 万元以下

答案:A

解析: 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记裁、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30 万元以上60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上 30 万元以下的罚款。

证券从业资格考试时间

根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》的内容，2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日：

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