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2023年证券从业资格考试《发行与承销》模拟练习试题

更新时间:2023-03-20 10:27:59 来源:环球网校 浏览4收藏2

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摘要 我们为各位考生准备了一些“2023年证券从业资格考试《发行与承销》模拟练习试题”,希望能对正在备考复习的考生欧索帮助。2023年证券行业专业人员水平评价统一测试将于6月3日至4日举行,请您注意合理安排备考时间。

1.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时,发行人公司至少应该有(  )名股东。

A.100

B.200

C.300

D.400

2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(  )方式。

A.网上竞价

B.网上竞价与网下配售结合

C.网上定价

D.配售

3.B股首次或增资发行需要报(  )批准。

A.中国人民银行

B.交易所

C.中国证监会

D.财政部

4.H股的发行方式是(  )。

A.网上竞价

B.网下定价

C.配售

D.公开发行加国际配售

5.申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币(  )亿元,过去1年税后利润应不少于人民币(  )万元。

A.2、5000

B.3、6000

C.4、5000

D.4、6000

6.首次申请H股发行与上市时,申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为(  )万港元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

7.申请H股发行与上市,必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少(  )。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

8.若发行人拥有2种以上类别的证券,则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于(  ),上市时的预期市值不得少于(  )万港元。

A.10%、2000

B.15%、3000

C.10%、5000

D.15%、5000

9.正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的(  )是可以接受的。

A.8%

B.10%

C.13%

D.16%

10.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(  ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

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2023年证券行业专业人员水平评价统一测试将于6月3日至4日举行。为了防止时间有变,环球网校提供 免费预约短信提醒,届时我们会及时通知2023年证券从业资格考试时间,请提前预约。

以上内容为“2023年证券从业资格考试《发行与承销》模拟练习试题”的相关内容。或许你在今年的证券从业资格备考过程中,还需要更多的备考计划、历年真题、模拟试题、重点考点等练习,那么你可以点击文末免费下载更多证券从业资格备考资料哦。

分享到: 编辑:谢晓英

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