2023年证券从业资格强化练习发行与承销第一章
1、证券公司应遵循内部( )原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案:b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案:c
3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币( )亿元,净资本不低于人民币( )万元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
标准答案:d
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20
B.40
C.60
D.80
标准答案:b
5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
标准答案:b
6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则( )应向中国证监会申请变更登记。
A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
D.证券公司甲或证券公司乙均可
标准答案:c
二、多选题
7、(不定项选择)下列股票发行方式中,属于网下发行的有( )。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.上网竞价方式
D.上网发行资金申购
标准答案:a, b
三、判断题
8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型,即注册制。( )
对 错
标准答案:错误
9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )
对 错
标准答案:错误
10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。( )
对 错
标准答案:错误
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