2023年证券从业资格证巩固练习及答案:证券交易
1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看,主要恢复了( )制度。
A.新股发行定价
B.新股发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价
2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额
3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )进行的。
A.商业银行清算系统
B.登记结算公司的交易清算系统
C.证券公司营业部
D.证券交易所清算系统
4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购,下列说法错误的是( )。
A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”
C.在最低认购金额的基础上,单笔申报最高不得超过99999900元
D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外
5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。
A.9:15-11:3013:20-15:00
B.9:15-11:3013:O0-15:00
C.9:30-11:3013:O0-15:00
D.9:30-11:3013:20-15:00
6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为( )。
A.738.92元48059.59份0.60元
B.738.92元48059份0.60元
C.738.92元49260份0.60元
D.738.92元49260.48份0.60元
7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。
A.申请材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.发放日(T+8日)
8.深证证券交易所规定,配股认购期为( )个工作日,上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
9.网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A.股价波动性大
B.发行价与交易价差距大
C.股价容易被操纵
D.程序复杂
10.( )的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。
A.送股
B.分红派息
C.增发新股
D.配股缴款
参考答案及解析
1.B[解析]2006年5月19E1,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看,主要恢复了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。
2.B[解析]按现行有关制度规定,买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户,进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户,投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。
3.B[解析]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。
4.A[解析]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回,应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。
5.B[解析]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:O0-15:O0。申购、赎回申报可以在交易当日15:00前撤销。故B选项正确。
6.B[解析]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。依据题意:
净申购金额=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)
申购手续费=50000-49261.08=738.92(元)
申购份额=49261.08÷1.0250=48059.59(份)
因场内份额保留至整数位,故投资者申购所得份额为48059份,不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
实际净申购金额=48059×1.0250=49260.48(元)
退款金额=50000-49260.48-738.92=0.60(元)
本题正确答案为B。
7.C[解析]上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中,除息日为T+4日。本题正确答案为C。
8.C[解析]深圳证券交易所规定,配股认购于R+1日开始,认购期为5个工作日。逾期不认购,视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故C选项正确。
9.C[解析]网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故BD选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点,表现在股价容易被机构大资金操纵,从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。
10.D[解析]股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。故D选项正确。
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